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新加坡金管局第四次执法报告：2023年和24年将把增强解决数字资产生态系统中不当行为作为执法重点
2023-09-19 18:20
简介据报道，新加坡金融管理局(MAS)今天发布第四次执法报告。报告涵盖2022年1月至2023年6月期间针对违反金管局监管要求而采取的执法行动。这些包括： -针对四家金融机构与Wirecard关联人士的交易以及针对Noble Group Limited和三箭资本相关个人的高调行动。 -对反洗钱相关违规行为处以710万美元的综合罚款，对市场滥用案件处以1,296万美元的民事罚款。 -18项针对不合格代表的禁止令。 -39名涉及市场失当行为及相关犯罪的个人被定罪；这是与新加坡警察部队商业事务部（CAD）联合调查的结果。 该报告包含新功能，可以更详细地披露MAS的执法活动，并更全面地涵盖MAS和CAD在处理《证券和期货法》和《财务顾问法》规定的违法行为方面的联合调查工作： -报告期内立案审查和调查的案件统计数据，按犯罪类型细分。 -有关犯罪类型方面的执法结果的更多详细信息。 MAS 2023年和2024年的执法重点包括： -增强解决数字资产生态系统中不当行为的能力，包括与外国监管机构和执法机构合作，获取和共享有关错误实体和个人的信息。 -继续关注资产和财富
据报道，新加坡金融管理局(MAS)今天发布第四次执法报告。报告涵盖2022年1月至2023年6月期间针对违反金管局监管要求而采取的执法行动。这些包括：
-针对四家金融机构与Wirecard关联人士的交易以及针对Noble Group Limited和三箭资本相关个人的高调行动。
-对反洗钱相关违规行为处以710万美元的综合罚款，对市场滥用案件处以1,296万美元的民事罚款。
-18项针对不合格代表的禁止令。
-39名涉及市场失当行为及相关犯罪的个人被定罪；这是与新加坡警察部队商业事务部（CAD）联合调查的结果。
该报告包含新功能，可以更详细地披露MAS的执法活动，并更全面地涵盖MAS和CAD在处理《证券和期货法》和《财务顾问法》规定的违法行为方面的联合调查工作：
-报告期内立案审查和调查的案件统计数据，按犯罪类型细分。
-有关犯罪类型方面的执法结果的更多详细信息。
MAS 2023年和2024年的执法重点包括：
-增强解决数字资产生态系统中不当行为的能力，包括与外国监管机构和执法机构合作，获取和共享有关错误实体和个人的信息。
-继续关注资产和财富管理机构遵守适用法律法规的情况，特别是商业行为以及反洗钱和打击资助恐怖主义的要求，并酌情追究高级管理层对其金融机构失误的责任。
